Мы - Банк, который встречает и провожает своих клиентов улыбкой.
Мы - Банк, который встречает и провожает своих клиентов улыбкой.

Кастодиальная деятельность

Лицензия на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг № 250 от 26.12.2007г.

Кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Кастодиан осуществляет следующие функции:
  • открывает счета клиента в отношении денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание Клиентом;
  • обеспечивает учет денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
  • выполняет функции платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами Клиента и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание;
  • регистрирует сделки с финансовыми инструментами на основании приказа Клиента или в соответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов, и подтверждает его права на данные финансовые инструменты;
  • получает доходы по финансовым инструментам и зачисляет их на счета Клиентов;
  • хранит документарные финансовые инструменты Клиентов;
  • исполняет Приказы клиента в соответствии с их содержанием;
  • обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам;
  • обеспечивает сохранность и учета финансовых инструментов и иных активов клиентов, принятых на кастодиальное хранение;
  • соблюдает технологию ведения счетов и учета финансовых инструментов и денег Клиента;
  • обеспечивает учет именных финансовых инструментов;
  • обеспечивает контроль за исполнением сделок с активами своих Клиентов, в том числе за целевым размещением (использованием) пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и настоящим Регламентом Указанный контроль осуществляется Кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана), представленных организациями, осуществляющими инвестиционное управление активами инвестиционных фондов или пенсионными активами, управляющим агентом или специальной финансовой компанией, на соответствие требованиям, установленным:
  • законодательством Республики Казахстан;
  • инвестиционной декларацией (в отношении пенсионных активов и активов акционерных инвестиционных фондов);
  • правилами паевых инвестиционных фондов;
  • ограниченными мерами воздействия или мерами раннего реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении активов клиента кастодиана;
  • обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета;
  • представляет Уполномоченному органу информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
  • осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание;
  • передача информации клиенту по поручению эмитента и центрального депозитария;
  • представление отчетности клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
  • предоставление услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию.
Правил осуществления АО "ForteBank" кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг